昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理(lǐ)规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步(bù)规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动

　　为规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易托管活动，保大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗护投资者合(hé)法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会(huì)公(gōng)开征求意见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货(huò)交易所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供主机交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障(zhàng)行(xíng)业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发(fā)展，主机交(jiāo)易托管资(zī)源分(fēn)配不尽合理、线(xiàn)路时延不尽一(yī)致、安全保(bǎo)障能(néng)力有待提升等(děng)问题逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货交易所和(hé)证券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执行有(yǒu)关规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守住安(ān)全底(dǐ)线(xiàn)。安(ān)全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的安(ān)全管理(lǐ)要求，明确(què)了(le)证(zhèng)券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合(hé)理。《管理规定》将公平(píng)合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券(quàn)期货(huò)经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规定落地过程(chéng)中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货(huò)行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适用范围，从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的基本原则(zé)以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资源，部(bù)署在相关资源(yuán)的信(xìn)息系(xì)统可以连接(jiē)证(zhèng)券期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了(le)证券期货交易所提供(gōng)主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不(bù)得低(dī)于《证券期货业(yè)信息系统托管(guǎn)基本(běn)要求》中(zhōng)三级(jí)系(xì)统(tǒng)的受托(tuō)方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要(yào)求、服(fú)务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供(gōng)有关服务的公平(píng)合理；加强风险(xiǎn)防控，证(zhèng)券(quàn)期货交易所需建立大家真的都放不进脉动瓶口吗，一般进得去脉动瓶口吗健全监(jiān)控指(zhǐ)标及应急(jí)处(chù)置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务的，应当将主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确(què)保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系统通(tōng)信前端(duān)的(de)通信时延保持(chí)一致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)要求。明确了证券期货经营机(jī)构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)有关要求。具体(tǐ)来(lái)看(kàn)，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)一(yī)般要求(qiú)作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期货(huò)经(jīng)营机构能够保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机(jī)交易托管资源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件设施(shī)（以下简称证券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬(yìng)件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系(xì)统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货(huò)交易所的监管(guǎn)报告义务(wù)，规定中国证监会及其派(pài)出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对证券期货交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实施(shī)现场检查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，证券期(qī)货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证监会可以对证券(quàn)期货交易所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具警示函、责令(lìng)限期改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交易(yì)所对其他责任(rèn)人(rén)给(gěi)予纪律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业(yè)网络和信息安全管理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经理刘逖(tì)接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪(jì)委国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证券交易(yì)所原副(fù)总(zǒng)经理(lǐ)刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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